个人客户直销业务办理指南

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联系电话： 021-61055023   传真：021-61055054 联系人：张蓉
联系地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
邮政编码：200120
业务办理时间：证券交易日的9：30-15：00（基金认购期业务办理时间为证券交易日的9：30—16：00）

开户材料：
1. 《个人投资者风险承受能力测试问卷》
2. 《证券投资基金投资人权益须知》
3. 上海 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；
4. 有效身份证件的复印件正反面；
5.  同名的银行卡/存折的复印件；（银行卡复印件需要正反面签字，反面签名栏需有签字）
6. 填妥的《开放式基金账户业务申请表（个人版）》两份；
7. 填妥的《传真委托协议书》两份；（如需开通）
8.  填妥的《开放式基金电话交易协议书》两份；（如需开通）
9. 如非本人亲自办理，则还须提供代理人身份证件原件及复印件（签名）和本人的授权委托书；
10. 以上表格复印有效，但需客户本人亲笔签名。

认购/申购
1. 投资者有效身份证件正反面复印件
2. 在交易时间内，投资者正确填妥《开放式基金交易业务申请表》，一式两份
3. 投资者将认/申购款项在有效时间内汇入公司直销中心汇款专户之一（目前为工行、交行、建行、农行）并及时提交划款凭证

赎回
1. 投资者有效身份证件正反面复印件
2. 在交易时间内，投资者正确填妥《开放式基金交易业务申请表》，一式两份

注：
1) “银行账户”是指：在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致。

2) 投资人必须确认自身风险承受能力及所购买基金产品的当前风险等级。请务必于交易申请确认单上勾选两者类别及相互之间的匹配度，并签署确认如出现自身风险承受能力与所购买基金产品风险等级之间的不匹配情形时是否继续提交该交易申请。

查询：
1. 开户和认购（申购）完备的投资者可在T+2日通过客户服务电话（4007005000 或021-61055000）、我公司网站（www.jysld.com），以及拨打我们的直销中心电话查询申请确认信息；

2. 网上查询说明： 可以按以下步骤进行贵司账户信息的查询。
　　1) 进入www.jysld.com“机构投资者”；
　　2) 在“我的交银施罗德”区域，点击“注册”；
　　3) 填写：基金账号、经办人证件号码，并提交验证；
　　4) 客户设定用户名，密码等资料；